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市場監管總局相關司局負責人就《關于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導意見》介紹情況并答記者問(摘編)

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發布時間:2019-07-02 08:27 來源:
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  2019年6月28日下午3時,市場監管總局以“撤銷冒名登記,遏制冒用他人身份信息登記違法行為”為主題,召開 2019年第二季度例行新聞發布會。會上,市場監管總局新聞宣傳司司長、新聞發言人于軍,市場監管總局登記注冊局副局長陳叔弘及市場監管總局信用監管司司長常宇介紹了剛剛出台的《關于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)有關情況和内容,并就相關問題答記者問。

1.市場監管部門打擊冒名登記工作及制定《指導意見》背景
  按照黨中央國務院決策部署,自2014年推進商事制度改革以來,我國通過實行注冊資本實繳制改認繳制、取消最低注冊資本限制、簡化住所登記手續等舉措,大幅降低了市場準入門檻,提高了社會資金效率,方便了市場主體投資創業。但是,也有少數不法分子冒用他人身份騙取注冊登記(以下簡稱冒名登記)。截至目前,我國實有登記企業3615.4萬戶,各級市場監管部門接到的冒用他人身份信息辦理登記的舉報數量約為2.9萬件,占比0.08%。這種違法行為給當事人帶來極大困擾,造成了負面的社會影響,必須給予嚴厲打擊。
  一是市場監管部門推進實名登記工作情況。自2016年以來,市場監管部門大力推進企業登記全程電子化,各地結合實際,通過購買服務等方式基本建立了線上身份驗證和電子簽名機制,在一定程度上防範了冒用身份虛假注冊問題。為健全線下企業登記實名驗證手段,2018年,市場監管總局按照國務院辦公廳“互聯網+政務服務”試點要求,依托國家政務服務平台統一身份認證系統推進“全國企業登記身份信息實名驗證系統”建設,并于2019年3月1日正式上線運行。該系統包括“企業登記相關自然人身份驗證APP”和“企業登記注冊辦理聯網查驗”兩大功能模塊,兼顧實名驗證和注冊便利兩個方面,有力完善了線上線下全方位企業登記實名驗證技術手段。2019年5月1日,全國29個省(區、市)完成系統對接,對通過線下窗口方式申請辦理登記注冊業務的相關自然人實施實名驗證(北京市、上海市暫緩實施)。全國已有近400萬用戶下載并成功注冊了“企業登記相關自然人身份驗證APP”,每日平均注冊用戶近8萬,人臉識别正常通過率98%左右,在遏制冒名登記方面發揮了重要作用。
  二是市場監管部門打擊冒名登記所做主要工作。2019年2月25日,某些自媒體播出冒名登記專題報道後,市場監管總局高度重視,總局領導召開專門會議研究,責成有關地區市場監管部門認真調查核實情況、迅速果斷處理。印發《市場監管總局辦公廳關于依法做好遏制冒用他人身份證信息辦理公司登記違法行為有關工作的通知》。召開全系統推進企業注銷便利化和做好遏制冒用他人身份信息辦理登記違法行為工作電視電話會議,并邀請最高人民法院、公安部、稅務總局等部門參加,在全國範圍抓緊推進工作落實。同時,市場監管總局積極配合有關部門,依法打擊冒用他人居民身份證的違法行為。
  三是完善制度設計做好撤銷冒名登記工作。面對冒名登記的複雜問題,市場監管總局經過大量調研、論證,制定了《關于撤銷冒用他人身份信息取得公司登記的指導意見》,為維護被冒用人合法權益、解決群衆實際困難提供了可操作的依據。《指導意見》對市場監管部門撤銷登記的條件和流程作出了明确規定,針對群衆反映的撤銷難、周期長、材料多、費用高、缺乏懲戒措施等問題逐一進行了回應。在《指導意見》制定過程中,市場監管總局通過官方網站向社會公開征求了意見。社會公衆對此反響熱烈、積極參與。對公衆所提的意見,我們都進行了逐條研究,并予以充分吸收。下一步,市場監管總局将積極從“為群衆解決實際困難”角度出發,指導全國各級市場監管部門做好撤銷冒名登記各項工作。目前,市場監管總局正在深入開展“不忘初心,牢記使命”主題教育,着力解決群衆的操心事、煩心事、揪心事。

2.《指導意見》的主要内容
  《指導意見》是針對群衆反映強烈、媒體高度關注而現行法律法規又沒有明确操作規定的撤銷冒名登記問題出台的,圍繞撤銷冒名登記工作的受理、公示、調查、撤銷、懲戒和糾錯等環節提出了8個方面的意見,供各地市場監管部門掌握、執行。
  一是積極應對群衆訴求。對“被法人”“被股東”的群衆向市場監管部門反映情況的環節作出具體規定。針對群衆普遍反映的投訴難、材料多、費用高問題,《指導意見》将舉報門檻降到最低。例如,本人不能親自到場的可以在網上進行遠程身份核驗,避免來回跑路;不要求必須提供筆迹鑒定材料,大大節約了舉報的費用。被冒用人隻需要核實身份、進行簡單登記、提交現有的身份證複印件就可以完成反映情況的流程。
  二是做好公示調查。在以往的撤銷冒名登記案例中,由于很多冒用身份設立的公司實際上都沒有真實的地址和聯系方式,執法人員對此隻能停止調查,無法對其撤銷登記。《指導意見》規定,市場監管部門将被冒用人反映的情況通過國家企業信用信息公示系統向社會公示,如果45天之内沒有其他人提出異議,也沒有出現訴訟等情形,市場監管部門就可直接認定冒名登記成立。
  三是作出撤銷登記決定。《指導意見》明确規定了撤銷登記的情形和不予撤銷的情形。撤銷的情形包括:經市場監管部門調查認定冒名登記基本事實清楚,公示期内無人提出異議,以及法院生效判決裁定對冒名登記作出認定。
  四是準确公示撤銷信息。冒名登記被撤銷後,市場監管部門在國家企業信用信息公示系統上公示信息,其他單位和部門通過國家企業信用信息公示系統查詢。
  五是強化信用懲戒。市場監管部門對冒名登記的直接責任人(登記注冊代理機構和個人居多)加大信用懲戒力度。市場監管總局将建立全國性的虛假登記責任人數據庫,各級市場監管部門撤銷冒名登記後,将調查發現的直接責任人錄入虛假登記責任人數據庫。隻要其再次到市場監管部門辦理登記注冊,将被嚴格審查。同時,市場監管部門還将配合有關部門對其實施信用聯合懲戒。
  六是做好後續處理。冒名登記被撤銷之後,被冒用的人原來在市場監管部門受到的一些懲戒措施及時停止執行。市場監管部門在工作中發現撤銷決定錯誤的,立即主動糾正。
  七是加強部門協調配合。市場監管部門将加強與公安、稅務等相關政府部門和司法機關的協調配合。在撤銷冒名登記過程中發現的其他違法行為線索,會移送給有管轄權的部門處理;涉嫌犯罪的移送公安機關,共同對冒用他人身份證件的違法犯罪行為實施打擊。
  八是做好工作保障。《指導意見》印發後,市場監管總局要求各省級市場監管部門結合具體工作情況,制定撤銷冒名登記具體措施辦法,明确内部職責分工、工作流程、審批權限、檔案管理等内容,做到“事有人管,責有人負”。

3.《指導意見》不予撤銷的情形
  《指導意見》設置四種不予撤銷的情形。
  第一種情形是“有證據證明被冒用人對該次登記知情或事後曾予追認的”。冒名登記實質上是被冒用人對該次登記不知情或事後也沒有追認的情形,如果有證據證明被冒用人對該次登記知情或事後曾予追認,則不屬于冒名登記的範疇,自然不能予以撤銷。
  第二種情形是“公示期内利害關系人提出異議經調查屬實的”。有許多冒名登記的公司無法取得聯系,也無法調查清楚事實。為了方便被冒用人撤銷冒名登記,市場監管總局參照《公司法》關于公司注銷的規定設置了公示期,在公示期滿後即可撤銷登記。但如果該公司涉及股權糾紛、合同糾紛、債權債務等問題,有人在公示期内提出異議的,登記機關不能作出撤銷登記決定。
  第三種情形是“公安、稅務、金融、人力資源社會保障等相關部門出具書面意見不同意撤銷登記的”。涉嫌冒名登記的公司可能有觸犯法律法規行為,正在被公安、稅務、金融、人力資源社會保障等其他政府部門調查、處理的情形,撤銷登記後會對相關工作帶來不利影響,登記機關對此情形應認真加以甄别,作出不予撤銷登記決定。
  第四種情形是“撤銷登記可能對公共利益造成重大損害的”。有的公司涉嫌非法集資、傳銷等違法行為,撤銷後會對公共利益造成重大損害,登記機關對此應作出不予撤銷登記決定。
  市場監管部門不予撤銷冒名登記并不意味着當事人沒有其他權利救濟手段。對于冒名登記行為涉及民事權利糾紛的,當事人可以提起民事訴訟維護自身權益。如果當事人對不予撤銷登記決定有異議的,還可申請行政複議或提起行政訴訟。

4.市場監管部門處理冒名登記問題的主要措施
  2014年,國務院印發《注冊資本登記制度改革方案》,提出了降低市場準入門檻、強化信用監管、促進社會共治的商事制度改革目标,确立了便捷高效、規範統一、寬進嚴管的改革基本原則。商事制度改革大幅降低了市場準入門檻,方便了市場主體投資創業,市場主體數量快速增長。2014年至2018年,全國年均淨增市場主體991萬戶,日均新設企業從改革前的0.69萬戶提高到現在的1.89萬戶,經營主體大量湧入市場,增強了市場的活力和創造力,擴大了就業、提升了稅收,給整個社會帶來了正面效應。
  《國務院關于印發注冊資本登記制度改革方案的通知》中明确規定“尊重市場主體民事權利,工商行政管理機關對工商登記環節中的申請材料實行形式審查”,現行法律法規允許由全體股東指定的代表或共同委托代理人報送材料、申請設立登記,法人、股東等不用到現場簽字。材料齊全、符合法定形式,市場監管部門就依法予以登記。在實際工作中,沒有身份信息數據和權威、專業技術的支撐,工作人員就難以辨别身份證明材料的真僞,更難以兼顧“注冊便利化”和“實名驗證”兩個方面。極少部分不法分子刻意利用改革的制度紅利,冒用甚至盜用他人身份辦理登記,對這類嚴重違法行為,必須嚴厲懲處。
  市場監管部門在處理冒名登記問題上依法履職、主動作為,一方面按照“放管服”改革的要求,尊重民事權利,繼續放寬市場準入,推動登記便利化改革,對申請材料實行形式審查;另一方面,主動做好相關制度的完善和協調工作,防止不利情況發生。近幾年,市場監管總局通過大力推進企業登記全程電子化,基本建立了線上身份驗證和電子簽名機制。今年3月1日,市場監管總局開始正式運行全國企業登記身份信息實名驗證系統,進一步健全了線上線下全方位企業登記實名驗證技術手段,在源頭上有效遏制冒用他人身份騙取登記注冊的行為。《指導意見》出台後,市場監管總局将做好相關貫徹落實工作,部署各級市場監管部門繼續積極作為,主動回應公衆期待和社會關切,做好群衆反映記錄、公示調查及撤銷登記等工作,切實保護群衆合法權益。

5.冒名登記問題出現的原因及表現形式
  “冒名登記”是一個非常複雜的問題,涉及法律法規層面和實踐層面。
  從法律法規層面看,目前我國《行政許可法》《公司法》《公司登記管理條例》等法律法規隻對撤銷冒名登記作了原則性規定,對認定标準、撤銷程序、權利救濟等問題沒有作出進一步規定。這不僅是撤銷企業登記領域面臨的問題,也是所有政府部門行政許可、具體行政行為撤銷、撤回所面臨的共同問題。多年來,市場監管總局一直努力推動這一問題在法律層面的解決,但由于撤銷企業登記直接涉及企業民事權利的變更或滅失,影響範圍廣、利益沖突多、認識不統一,一直未能出台相關法律文件。
  從實踐層面看,冒名登記問題大緻包含三種情況:一是不法分子出于各種目的,通過各種手段獲取了當事人的真實身份證件信息,并以此進行企業登記,當事人不知情更不是本人真實意思表達。其中也包括身份證遺失後,雖然挂失了但仍被用于企業登記。二是當事人在知情的前提下向别人提供了本人身份證件信息,并被用于辦理企業登記,也以明示或默示的形式同意他人在登記材料上代自己簽字,這實際上應認定為當事人本人真實意思的表示。但是之後在企業經營過程中可能某些原因當事人反悔,或者股東之間産生了民事糾紛,當事人以當初自己不知情、未親筆簽字為由要求撤銷登記。三是一些别有用心的人在登記設立企業時故意使用自己已經挂失的身份證件,或者故意不留下本人簽字,就是為了日後一旦企業負債、欠稅或産生其他糾紛,馬上向市場監管部門主張當時不知情,以逃脫責任,這種情況具有很大的主觀惡意性質。社會上一些不法“黑中介”甚至慫恿和幫助申請人在申請登記時故意假簽字、提供僞造的身份證明,客觀上也起到了推波助瀾的作用。
  市場監管部門在處理冒名登記問題上将主動作為、積極履職,嚴厲懲處打擊冒名登記行為,積極穩妥做好撤銷冒名登記工作,維護被冒用人合法權益、解決群衆實際困難。同時,注重維護社會公共利益和公司登記權威性,鞏固商事制度改革成果。這也是《指導意見》的基本原則。

  (來源:市場監管總局)

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